Institutional Crypto Risk & Compliance Strategies – Module 10 | APT Academy

🌍 AN PHÁT TÀI ACADEMY – MODULE 10: RISK, SECURITY & GLOBAL COMPLIANCE

(Institutional / Fund-grade – 4 hours, Instructor Edition)

Vai trò trong chương trình:

👉 Quản trị rủi ro, bảo mật tài sản số, tuân thủ pháp lý toàn cầu.

👉 Nền tảng cho Web3 System Design (Module 11).

I. TRIẾT LÝ CỐT LÕI (APT RISK & SECURITY PHILOSOPHY)

• Không có chiến lược tốt nếu không quản lý rủi ro.
• Bảo mật và compliance không phải tùy chọn; là yếu tố sống còn của quỹ.
• Risk + Security + Compliance = backbone của mọi quyết định đầu tư crypto chuyên nghiệp.

II. LEARNING OBJECTIVES (BLOOM – ANALYSIS & APPLICATION)

Sau Module 10, học viên có thể:

🧠 Hiểu: Phân loại rủi ro crypto: market, liquidity, smart contract, operational, regulatory.

🔍 Phân tích: Xác định lỗ hổng bảo mật, custody risk, vulnerability protocol.

🧩 Đánh giá: Tuân thủ pháp lý toàn cầu; AML/KYC, Security Token, FATF.

🏗 Ứng dụng: Tạo risk matrix, compliance checklist, security audit report; tích hợp vào chiến lược & danh mục.

III. CORE CURRICULUM

1️⃣ Crypto Risk Management

• Market risk: volatility, drawdown, correlation
• Liquidity risk: low liquidity tokens, slippage, impermanent loss
• Smart contract & protocol risk: code vulnerability, oracle manipulation, DeFi exploits
• Operational risk: human error, phishing, internal fraud
• Output: Risk matrix & scenario analysis (bull/bear/liquidity crunch)

2️⃣ Security & Custody

• Cold wallets, multisig wallets, HSM
• Custody platforms: Fireblocks, BitGo, Anchorage
• Key management & access control
• Incident response: hot wallet compromise, smart contract failure
• Output: Security audit report & wallet management framework

3️⃣ Regulatory & Compliance

• Global frameworks: FATF Recommendations, SEC & EU MiCA, MAS, FINMA
• Security token compliance: Accredited investor verification, KYC/AML, whitelisting
• Reporting & documentation: institutional-grade compliance reports
• Output: Compliance checklist & jurisdictional matrix

4️⃣ Integrating Risk, Security & Compliance into Strategy

• Link Module 6 & 7: Portfolio construction + cycle strategy
• Risk-adjusted allocation
• Security & custody embedded in investment process
• Compliance as core operation
• Output: Integrated Risk & Compliance Dashboard

5️⃣ Case Study Thực tế

• DeFi exploit: protocol hack analysis & mitigation
• Institutional custody: multi-billion USD fund using multisig & Fireblocks
• Regulatory compliance: tokenized real estate fund compliance with MAS & KYC/AML

IV. TOOLS & FRAMEWORKS

✅ Key Takeaways

• Rủi ro phải được phân loại & đo lường theo chuẩn Institutional.
• Bảo mật = ưu tiên số 1 cho quỹ & nhà đầu tư.
• Tuân thủ pháp lý toàn cầu là bắt buộc.
• Integration: Risk + Security + Compliance liên kết trực tiếp với Strategy & Portfolio.
• Output học thuật: replicable, dashboard & report chuẩn quỹ, ready for audit.